中国证监会联合国家外汇管理局、公安部等七个部门，近日正式发布《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》。该方案明确提出，将在未来两年内通过专项行动彻底清除境外机构未经许可开展的跨境证券期货基金业务，形成"非法活动零容忍、存量风险全化解"的监管格局。
此次整治行动聚焦四大重点领域：一是严打境外机构通过境内代理、网络平台等渠道非法招揽客户；二是整治境内机构与境外机构勾结开展跨境业务；三是查处为非法跨境业务提供宣传、技术等支持的网络平台及自媒体；四是打击利用跨境业务进行的洗钱、外汇违规等关联违法活动。监管部门特别强调，将运用大数据监测、跨境资金追踪等技术手段，对非法活动实施穿透式监管。
根据方案部署，整治工作将分阶段推进：前期重点开展风险排查和宣传教育，中期实施分类处置与案件查办，后期建立长效监管机制。对于已开展的存量业务，监管部门要求相关机构立即停止新增客户，并在规定期限内完成客户资金清退。对拒不整改或情节严重的机构，将依法采取吊销牌照、限制市场准入等处罚措施，涉嫌犯罪的将移送司法机关处理。
业内人士指出，此次多部门联合行动释放出强烈监管信号，标志着我国对跨境金融活动的监管进入新阶段。随着跨境资本流动日益频繁，非法跨境证券期货基金业务不仅扰乱市场秩序，更可能引发系统性金融风险。监管部门提醒投资者，应通过合法渠道参与跨境投资，警惕高收益承诺背后的非法集资陷阱。
