近日，中国证监会向富途控股发出行政处罚事先告知书，指出其旗下部分实体在未获得相关监管许可的情况下，于内地违规开展证券交易、公募基金销售及期货业务。根据监管部门初步认定，富途控股的上述行为已违反境内金融监管法规，涉及业务范围广泛且持续时间较长。
据披露，中国证监会拟对富途控股采取双重处罚措施：一方面责令其立即停止违规业务并限期整改，另一方面没收全部违法所得并处以约18.5亿元人民币的罚款。值得注意的是，公司创始人兼首席执行官李华也因负有管理责任，被单独处以125万元人民币的个人罚款。这一处罚力度在近年来金融监管领域较为罕见，凸显了监管部门维护市场秩序的决心。
富途控股随后发布声明回应称，公司始终重视合规经营，自收到监管意见后已主动采取多项整改措施。根据其披露的运营数据，截至2026年第一季度末，来自内地的已出资客户账户占比约为13%，较历史峰值已有明显下降。公司表示将积极配合监管要求，在规定时限内完成业务调整，确保所有经营活动符合法律法规规定。
业内人士分析指出，此次处罚具有重要警示意义。随着跨境金融业务快速发展，部分机构通过境外平台规避监管的现象时有发生。监管部门通过此次行动明确传递信号：任何未经许可的跨境金融展业行为都将受到严厉查处。这或将推动整个行业重新审视合规架构，加速业务模式转型。
根据公开信息，富途控股作为知名互联网券商，此前通过香港子公司为内地投资者提供跨境证券服务。此次被查处的业务范围不仅涉及传统证券交易，还延伸至公募基金销售和期货领域，显示出监管部门对金融业务全链条监管的强化态势。目前，公司尚未就具体整改方案和业务调整细节作出进一步说明。
