富途控股近日发布美股公告称，已收到中国证券监督管理委员会及其深圳监管分局联合下发的调查通知与行政处罚预先告知函。监管部门指出，富途旗下部分位于中国内地及香港的实体在未取得必要资质的情况下，擅自在中国内地开展证券交易、公募基金销售及期货业务，涉嫌违反《证券法》《证券投资基金法》及《期货和衍生品法》相关规定。
根据告知函内容，监管部门拟责令相关主体立即停止违规业务，没收违法所得并处以总计约18.5亿元人民币（约合2.71亿美元）的罚款。富途控股创始人兼首席执行官李华因对违规行为负有管理责任，拟被处以125万元人民币（约合18万美元）的个人罚款。公司方面回应称，上述处罚金额仍需履行法定程序，最终结果以监管部门正式决定为准。
市场反应迅速，公告发布后富途控股美股股价大幅下挫。截至当日收盘，公司股价报86.20美元/股，跌幅超过30%，市值单日蒸发超百亿元人民币。分析人士指出，此次处罚金额创下互联网券商领域新高，或引发行业对跨境业务合规性的重新审视。
公开资料显示，富途控股旗下运营富途牛牛等交易平台，此前通过香港子公司为内地投资者提供美股、港股交易服务。近年来，监管部门持续加强对跨境证券业务的监管力度，明确要求未经核准的机构不得开展相关业务。此次处罚被视为监管层进一步规范市场秩序的重要信号。
